昨日，上交所发布上证科审（审核）〔2021〕624 号 《关于终止对联想集团有限公司公开发行存托 凭证并在科创板上市审核的决定》文件。

联想集团有限公司：

上海证券交易所（以下简称本所）于 2021 年 9 月 30 日依法 受理了你公司公开发行存托凭证并在科创板上市的申请文件。 2021 年 10 月 8 日，你公司和保荐人中国国际金融股份有限公司 分别向本所提交了《联想集团有限公司关于撤回公开发行存托凭 证并在科创板上市申请文件的申请》（联想集团发〔2021〕06 号）和《关于撤回联想集团有限公司公开发行存托凭证并在科创 板上市申请文件的申请》（中金证交[2021]0190 号），申请撤回 科创板上市申请文件。 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第六 2 十七条的有关规定，本所决定终止对你公司公开发行存托凭证并 在科创板上市的审核。

作为中科院出来的PC大拿，联想的每一次操作，都引起投资者的关注，其每一步进展或都代表技工贸和贸工技的路线之争，是对路线发展效果的考量，也是经济发展模式验证的“灯塔”。

联想集团A股科创板之路从9月30日受理到国庆节后的终止，仅仅是一个7天长假，就变动之大。

联想是属于国际的，这或许从其高管一半多为英美籍贯可以确认，联想又是中国的，联想集团的控股股东为港股联想控股，联想控股另通过其全资附属公司南明有限持有 388,819,317 股，通过南明有限的全资附属公司众杰有限持有 240,100,000 股，联想控股拥有权益的股份占公司已发行股份总数的 29.10%。

联想控股5%以上的股东为中科院控股，持有29.04%，员工持股平台联特志远，持有20.37%；以及2009年从国科控股手中受让29%股权的卢志强的中国泛海，交易价格为27.55亿人民币。

国科控股对于受让者要求严格，特别是要求接牌者在金融、地产、新能源等方面均有布局。作为联想控股股权挂牌期产生的唯一符合条件的受让方，中国泛海控股集团成为联想控股的第三大股东。

卢志强与柳传志同为泰山会成员，泰山会成立于1993年，会长为联想实控人柳传志，会员单位包括联想、四通、远大、复星、巨人等15家中国顶级企业。联想集团的招股书里，出现柳传志的只有一处，但联想集团的控股股东联想控股的运营，持有5%以上的股东，卢志强再搭上员工持有平台联持志远，两者以37.34%持股超过了中科院控股的29.04%。

2021年7月1日，泛海控股集团及其董事长卢志强曾遭立案，北京第二中院强制执行，执行标的近50亿元。

联想集团系香港联交所上市公司，根据中国香港《证券及期货条例》XV 部分权益披 露章节的相关规定，若股东拥有上市公司有投票权股份的权益比例达到或超过 5%，其 将负有法定的权益申报义务。

截至 2021 年 3 月 31 日，联想集团除控股股东以外的主要股东所作权益披露的情况已披露

截至 2021 年 3 月 31 日，保荐机构（主承销商）中金公司香港子公司 CICC Financial Trading Limited 合计持有发行人 688,000 股股份，约占发行人截至 2021 年 3 月 31 日已 发行股份总数的 0.0057%​。

截至 2021 年 3 月 31 日，联席主承销商高盛高华证券有限责任公司的控股股东高盛 集团（The Goldman Sachs Group, Inc.）通过不同主体持有发行人 436,402,708 股股份权 益；发行人的控股股东联想控股持有北京高华证券有限责任公司 25%的股权，北京高华证券有限责任公司持有高盛高华证券有限责任公司 49%的股权。 截至 2021 年 3 月 31 日，联席主承销商中信证券股份有限公司资产管理业务账户持 有发行人 6,748,000 股股票。

此次拟向存托人发行不超过 1,337,967,290 股普通股股票，作为拟转换为 CDR的 基础股票，不超过初始发行后股份总数的10.00%。

本次募集资金投资项目拟投资总额为 100.14 亿元，其中拟使用本次募集资金 100.00 亿元。​其中，补充流动资金为35亿元，产业战略投资项目为10亿元。