经过三个多月的筹备，深圳私募基金业协会（以下称协会）于8月18日正式成立。

协会由深创投、前海母基金、招商局、鲲鹏投资、东方富海、松禾资本、基石资产、达晨财智、同创伟业、民森投资、凯丰投资、盈峰资本、前海进化论、平安德成等14家发起单位发起。

协会会员包括普通会员和特殊会员，普通会员主要是注册地在深圳的私募基金管理人，特别会员主要是为私募基金提供服务的各类机构。截止2020年8月11日，首批创会会员共有133家，会员管理基金涵盖证券投资基金、私募股权基金、风险投资基金、对冲基金、另类投资基金等多种类型。 

深圳市创新投资集团有限公司总裁左丁出任协会会长。左丁曾任深圳证监局副局长，于2019年6月离任并加入深创投，此前还曾任证监会国际合作部境外上市处副处长、国际组织处处长、深圳监管专员办事处副专员。

前海母基金首席执行合伙人靳海涛出任名誉会长，招商局资本管理张日忠、鲲鹏投资彭鸿林、东方富海陈玮、松禾资本厉伟、基石资产张维、达晨财智刘昼、同创伟业郑伟鹤、凯丰投资吴星、盈峰资本蒋峰、东方港湾但斌、前海进化论王一平出任副会长。

深圳私募基金业协会为地方性自律组织，非营利性社团法人。协会的宗旨是“服务、协调、自律、先行”，协会的主要职责为引导行业规范、搭建沟通桥梁、维护会员合法权益等。协会主管单位为中国证券监督管理委员会深圳监管局，登记管理机关为深圳市民政局。

截止2020年7月，深圳市共有4493家私募基金管理人，管理15113只基金，这一规模位列全国第二，仅次于上海（4654家管理人，24564只基金），略高于北京（4336家管理人，14913只基金）；从管理基金规模上看，深圳以1.85万亿元位列第三，前面的北京和上海分别有3.44万亿元和3.33万亿元。

附《深圳私募基金业协会自律公约》，全文如下：

为加强深圳私募基金业协会会员的诚信与自律管理，规范会员行为，推护会员单位和投资者合法权益，保障私募基金行业正常秩序，促进私募市场健康发展，依据国家法律、法规及《深圳私募基金业协会章程》（以下简称《章程》）的规定，特制定本协会会员自律公约，并承诺共同遵守：

第一条  会员应严格遭守国家法律法规、部门规章及规范性文件，自觉遵守协会《章程》，格守职业道德和行为规范，履行诚实守信、勤勉尽责的义务，维护投资者合法权益，不损害围家利益和社会公众利益。

第二条  合规经营，建立健全各项内部治理及管理制度和内控机制流程，不违反或规避登记备案要求，不从事非法集资及诈骗活动等触碰监管准线红线行为。

第三条  规范募资，不公开直传或变相公开推介，不向非合格投资者募集资金，不承诺保本保收益，不误导欺诈投资者。

第四条  专业管理，公平对待管理的不同私募基金财产，不损害基金财产合法权益，尽职履行好善良管理人的注意义务，在遵守法规规定及基金合同约定的风险管理要求基础上为投资者争取最大收益。

第五条  强化自律，认真遭守自律公约，自觉接受行业监督和行业自律管理，自觉维护私募基金行业形象。

第六条  服务实体，坚守金融服务实体经济发展的原则，积极支持各阶段不同企业的各类投融资需求，全面助力粤港澳大湾区及深圳建设中国特色社会主义先行示范区等国家政策的推进和落实。

第七条  本公约由本团体秘书处负责解释。

每八条  本公约自本团体2020年8月18日第一届会员大会通过之日起施行。

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    本报记者 吴晓璐

    8月10日，深圳证监局发文表示，今年以来，高度重视基金销售行为规范性及独立基金销售机构监管工作，通过科技监管、依法问责、培训调研等手段，多措并举促进辖区基金销售行业规范健康发展。就在7月23日，深圳证监局发布《深圳私募基金监管情况通报》，集中通报私募基金销售环节存在的典型问题，以警示违法违规行为。

    在今年年初和年中的工作会议中，证监会均提及加大对私募基金监管。在7月底的年中工作会议上，证监会表示，加大私募基金风险防范和监管，加快推动出台私募基金条例，出台私募基金规范经营的底线要求，稳妥推进高风险个案处置。

    《证券日报》记者梳理发现，今年以来，截至8月12日，大连证监局、厦门证监局等13地随机抽取辖区内部分私募基金，开展现场检查；浙江证监局、宁波证监局、广东证监局、深圳证监局、青岛证监局等5地先后发布了组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知，要求辖区内私募基金管理人对登记备案、信息披露、投资者保护、内部管理与风险控制及募投管退各业务环节进行全面自查梳理。自查发现违法违规问题的，需要在期限内完成整改。综上，截至8月12日，年内已有18地证监局摸排私募基金风险。

    从证监会对私募基金行业开出的罚单数量，也可看出严监管的态度。据记者统计，截至8月12日，年内证监会和地方证监局对11家私募机构或私募基金经理开出行政处罚决定书，涉及公司或产品未备案、基金经理“老鼠仓”、向不合格投资者募集资金、挪用募集资金等。

    中国人民大学法学院教授刘俊海对《证券日报》记者表示，私募基金既要重发展，也要重规范。创投私募对于支持创新创业企业的融资和发展，具有重要作用。但近年来，私募行业的乱象引起社会广泛关注。加大对私募基金的监管，对于投资者和实体经济都有重大意义。

    中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）数据显示，截至今年6月末，私募基金管理人已达2.44万家，私募基金规模为14.35万亿元。

    北京市证信律师事务所金融证券部高级顾问陈高慧对《证券日报》记者表示，私募基金是金融市场的一支重要力量。近年来的发展过程中，私募基金存在诸多乱象，部分私募基金变相从事P2P等类金融业务，部分私募弄虚作假、挪用资金或私自占为己有，严重损害投资者权益。因此加强私募监管，引导其加大对实体经济的支持力度，发挥其应有的正向作用，既是为了行业健康发展，也是为了更好保护投资者利益。

    德恒（上海）律师事务所合伙人陈波对《证券日报》记者表示，严厉打击私募基金市场违法行为，建立良好的私募基金市场秩序，既有利于保护广大投资者的财产安全，也有利于提高资金的配置效率，将资金配置给真正有能力创造社会财富的行业和企业家，更好地发挥资本市场的价值。

    近日，刑法修正案（十一）草案正在征求意见，有法律界人士认为，为加大私募基金挪用基金财产和基金经理“老鼠仓”的刑事打击力度，建议将这两种危害行为纳入刑法。

    “私募基金挪用基金财产的行为可以适用现行刑法185条挪用资金罪、185条之一背信运用受托财产罪，至于私募基金是否属于背信运用受托财产罪中的其他金融机构，建议可以由司法解释进一步明确。”陈高慧表示。

    陈波认为，公、私募基金基金经理的“老鼠仓”行为，都是代理人（基金管理人员）损害委托人（投资者）的利益以自肥的背信行为。如果修改刑法，对于私募基金“老鼠仓”行为，比照适用公募基金老鼠仓的罪名，同时根据私募基金行业或涉案私募基金的特点调整刑期，在法理上并无问题。挪用基金财产亦如此。

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